各市場(chǎng)監(jiān)管所：
現(xiàn)將《臨河區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)予參照?qǐng)?zhí)行。在實(shí)施工作中遇到的新問(wèn)題、好的工作經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)信息請(qǐng)及時(shí)報(bào)區(qū)局商廣股。
臨河區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年1月30日?????
臨河區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類
管理辦法（試行）
第一條 為深入貫徹落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，強(qiáng)化企業(yè)誠(chéng)信自律意識(shí)，激勵(lì)守信、懲戒失信，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例》《專利代理?xiàng)l例》《企業(yè)信息公示暫行條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章和行政規(guī)范性文件，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于臨河區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)各類市場(chǎng)主體和知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱信用主體）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類監(jiān)管。依法依規(guī)對(duì)信用主體進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類監(jiān)管，包括開(kāi)展信用承諾、信用評(píng)價(jià)、守信激勵(lì)、失信懲戒、信用修復(fù)等工作。
第三條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類管理工作堅(jiān)持依法行政、協(xié)同共治、明確標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)分類、強(qiáng)化應(yīng)用、過(guò)懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益的原則，著力推動(dòng)信用管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。
第四條 臨河區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)全區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類管理工作的組織、指導(dǎo)和督查，制定完善全區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用信息采集、管理等信用管理工作限于全市商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)律師事務(wù)所，配合市市場(chǎng)監(jiān)督管理局做好本區(qū)專利代理機(jī)構(gòu)、從事專利代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所信用管理工作。各市場(chǎng)監(jiān)管所負(fù)責(zé)落實(shí)本轄區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類管理工作。
第五條 依托本區(qū)自建信用監(jiān)管平臺(tái)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，下列信息應(yīng)當(dāng)歸集錄入信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)：
（一）市場(chǎng)主體：企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、變更信息、年度報(bào)告信息、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重失信主體名單信息、行政確權(quán)信息、行政裁決信息、行政處罰信息、行政訴訟信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位獎(jiǎng)懲信息、社會(huì)評(píng)價(jià)等其他信息。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)：機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)屬性信息，行政許可信息、備案信息、變更信息，年度報(bào)告信息，列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重失信主體名單信息，行業(yè)協(xié)會(huì)管理信息，以及其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)相關(guān)的守法經(jīng)營(yíng)、服務(wù)質(zhì)量、市場(chǎng)聲譽(yù)等信息。
第六條 對(duì)各類信用主體，按照信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由低到高分為信用風(fēng)險(xiǎn)低（A類）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）、信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）四類；對(duì)信用分類實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)信息歸集等情況實(shí)時(shí)更新信用等級(jí)。對(duì)信用主體的信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果僅作為市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施分類監(jiān)管的依據(jù)，不向社會(huì)公開(kāi)。
第七條 信用風(fēng)險(xiǎn)低（A類）等級(jí)應(yīng)同時(shí)滿足以下情形：
（一）市場(chǎng)主體：
1.近三年內(nèi)無(wú)不以使用為目的囤積、惡意注冊(cè)商標(biāo)、專利非正常申請(qǐng)和涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等違法違規(guī)行為；
2.近三年內(nèi)無(wú)被判知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決或行政裁決；
3.授權(quán)信息完善（僅限于電商經(jīng)營(yíng)戶）。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)：
1.變更知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)按規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的；
2.未代理被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)的；
3.未代理有害于社會(huì)主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響商標(biāo)申請(qǐng)的；
4.無(wú)出租、出借知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證行為的；
5.按規(guī)定如實(shí)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交年度工作報(bào)告的：
6.積極配合并完成國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查的；
7.沒(méi)有被有關(guān)部門(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信和嚴(yán)重違法失信名單、“黑名單”等情形；或被列入但已依法移出，自移出之日起屆滿一年的；
8.過(guò)去六個(gè)月內(nèi)，沒(méi)有其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國(guó)家、省有關(guān)文件等出現(xiàn)的不良信息。
9.最近一次信用評(píng)定等級(jí)不是信用風(fēng)險(xiǎn)較高和高（C、D類）。
第八條 信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）等級(jí)應(yīng)符合下列規(guī)定：
（一）市場(chǎng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）等級(jí)應(yīng)同時(shí)滿足以下情形：
1.近三年內(nèi)在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”等檢查中每年發(fā)現(xiàn)或被投訴舉報(bào)不超過(guò)1次涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等輕微違法違規(guī)行為并及時(shí)整改，依法不予行政處罰；
2.近三年內(nèi)無(wú)被判知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決或行政裁決；
3.近三年內(nèi)非正常專利申請(qǐng)撤回率為100%；
4.授權(quán)信息完善（僅限于電商經(jīng)營(yíng)戶）。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）等級(jí)應(yīng)符合下列條件之一：
1.變更知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)未按規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案；
2.在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查中提交虛假信息或未按時(shí)完成；
3.在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)或司法行政部門(mén)登記信息與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案信息不一致；
4.因代理不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)，被國(guó)家或省、市管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)行政部門(mén)約談；
5.被有關(guān)部門(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信和嚴(yán)重違法失信名單、“黑名單”等，自依法移出之日起未滿一年；
6.其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國(guó)家、省有關(guān)文件或誠(chéng)實(shí)守信原則等，出現(xiàn)不良信息后已主動(dòng)履行義務(wù)、糾正整改。市場(chǎng)主體不符合信用風(fēng)險(xiǎn)A、B、C、D類任一規(guī)定情形的，應(yīng)列為信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）等級(jí)。
第九條 信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）等級(jí)應(yīng)符合以下情形之一：
（一）市場(chǎng)主體：
1.近三年內(nèi)有一條以上、三條以下（含三條）涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等行政機(jī)關(guān)適用一般程序作出的行政處罰信息；
2.近三年內(nèi)在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查中發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域違法違規(guī)行為被限期整改且在限期內(nèi)未進(jìn)行整改的；
3.近三年內(nèi)有不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)行為，撤回率未達(dá)100%；
4.電商經(jīng)營(yíng)戶授權(quán)信息不完善。
5.近三年內(nèi)有被判知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決或行政裁決。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)：
1.因故意或者重大過(guò)失給委托人、第三人利益造成損失，或者損害社會(huì)公共利益，受到行政處罰的；
2.詆毀其他代理機(jī)構(gòu)，以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)，存在弄虛作假行為，嚴(yán)重?cái)_亂行業(yè)秩序，受到行政處罰的；
3.出租、出借專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或?qū)＠韼熧Y格證書(shū)，受到行政處罰的；
4.默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫(xiě)或者審核的專利申請(qǐng)等法律文件上簽名，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益，受到行政處罰的；
5.因代理不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)，嚴(yán)重干擾專利審查工作秩序，受到行政處罰的；
6.代理商標(biāo)申請(qǐng)經(jīng)依法認(rèn)定為惡意申請(qǐng)注冊(cè)被行業(yè)協(xié)會(huì)或主管部門(mén)通報(bào)的；
7.代理專利申請(qǐng)經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常申請(qǐng)被行業(yè)協(xié)會(huì)或主管部門(mén)通報(bào)的；
8.被有關(guān)部門(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的；
9.其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國(guó)家有關(guān)文件或誠(chéng)實(shí)守信原則等，出現(xiàn)不良信息后，拒不履行義務(wù)或糾正、整改的；或者一年內(nèi)產(chǎn)生三次以上不良信息的。
第十條 信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）等級(jí)應(yīng)符合以下情形之一：
（一）市場(chǎng)主體：
1.近三年內(nèi)有四條以上（包括四條）涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等行政機(jī)關(guān)適用一般程序作出的行政處罰信息；
2.侵犯商業(yè)秘密，故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提交非正常專利申請(qǐng)、惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)損害社會(huì)公共利益，且屬于《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第二條規(guī)定的行為；
3.對(duì)作出的涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；
4.阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法部門(mén)依法開(kāi)展調(diào)查取證工作，情節(jié)嚴(yán)重的；
5.涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等生效判決，被法院列入失信被執(zhí)行人名單。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)：
1.被行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)依法列入嚴(yán)重違法失信名單、“黑名單”等的；
2.被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或許可證的；
3.發(fā)生法律法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件等規(guī)定的其他嚴(yán)重失信行為的。
第十一條 對(duì)信用等級(jí)評(píng)為信用風(fēng)險(xiǎn)低（A類）等級(jí)的，實(shí)施下列激勵(lì)措施：
（一）以企業(yè)自治為主，除根據(jù)投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索實(shí)施核查，以及按計(jì)劃開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查和專項(xiàng)整治外，不主動(dòng)實(shí)施行政檢查；
（二）降低“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查的比例和頻次，根據(jù)情況可以采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查措施；
（三）實(shí)施包容審慎監(jiān)管，對(duì)企業(yè)首次輕微違法且未對(duì)社會(huì)、人身造成危害的行為，加強(qiáng)行政指導(dǎo)，依法不予行政處罰；
（四）優(yōu)先適用市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的各項(xiàng)便利化服務(wù)措施；
（五）國(guó)家、本省和本市規(guī)定的其他措施。
第十二條 對(duì)信用等級(jí)評(píng)為信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）等級(jí)的，實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）在日常監(jiān)管中按常規(guī)或根據(jù)其他歸集信息按正?！半p隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查的比例開(kāi)展檢查工作；
（二）對(duì)企業(yè)加強(qiáng)行政指導(dǎo)，督促企業(yè)通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)等提高人員培訓(xùn)比率，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自我管理、自我約束，依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)；
（三）國(guó)家、本省和本市規(guī)定的其他措施。
第十三條 對(duì)信用等級(jí)評(píng)為信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）等級(jí)的，實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）在日常監(jiān)管中，適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查的比例和頻次；保持正常監(jiān)管頻率，定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)檢測(cè)；
（二）在行政許可工作中，進(jìn)行重點(diǎn)審查；
（三）開(kāi)展專項(xiàng)整治時(shí)列入重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象；
（四）國(guó)家、本省和本市規(guī)定的其他措施。
第十四條 對(duì)信用等級(jí)評(píng)為信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）等級(jí)的，實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，在專項(xiàng)整治和“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查中，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法從重處罰；
（二）不予授予市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)榮譽(yù)稱號(hào)等表彰獎(jiǎng)勵(lì)；
（三）依法限制或禁止享受相關(guān)公共政策；
（四）國(guó)家、本省和本市規(guī)定的其他措施。
第十五條 信用主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用修復(fù)工作按照“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)修復(fù)”的工作原則，依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》開(kāi)展信用修復(fù)。
第十六條 對(duì)不利于信用主體的信息歸集，應(yīng)告知信用主體，聽(tīng)取信用主體陳述，充分保障信用主體的合法權(quán)益。信用主體對(duì)有關(guān)信用行為信息記錄存在異議的，可以向市場(chǎng)監(jiān)督管理和其他行業(yè)監(jiān)管部門(mén)提出異議申請(qǐng)，對(duì)其合理訴求應(yīng)予采納。信用主體對(duì)信用分類情況有異議的，可向轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)書(shū)面提出異議，申請(qǐng)調(diào)整信用類別，并附依據(jù)和事實(shí)理由。異議和申請(qǐng)缺乏依據(jù)，事實(shí)理由不成立的直接駁回；異議和申請(qǐng)依據(jù)充分，事實(shí)理由成立的，予以調(diào)整信用類別。
第十七條 各市場(chǎng)監(jiān)管所及工作人員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)信用主體合法權(quán)益，對(duì)工作中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等，依法予以保密。
第十八條 各市場(chǎng)監(jiān)管所要嚴(yán)格落實(shí)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)利用工作之便泄露、篡改信用主體信用分級(jí)分類結(jié)果或者利用信用分級(jí)分類結(jié)果謀私等行為，依法追責(zé)，切實(shí)保護(hù)信用主體合法權(quán)益。
第十九條 本辦法由臨河區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本辦法自2024年1月29日起施行。
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